证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息
中国证券报
2021-04-07 10:32
证监会网站4月6日集中公布29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等多家证券公司。相关业务负责人也被采取监管谈话、出具警示函监管措施等不同程度的行政处罚。违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。
证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息
证监会网站4月6日集中公布29条投行业务违规处罚信息，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等多家证券公司。相关业务负责人也被采取监管谈话、出具警示函监管措施等不同程度的行政处罚。违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。
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