证监会同意10家证券公司开展账户管理功能优化试点
上海证券报
2021-12-06 11:24
证券公司账户管理功能有望得到进一步优化。12月3日，据证监会官网消息，为落实全面深化资本市场改革的有关要求，推动行业高质量发展，证监会支持证券公司严格按照《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规要求，在现有客户交易结算资金第三方存管框架下，开展内部账户管理功能优化。
证监会在充分听取行业意见基础上，按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的原则，支持证券公司在建立综合客户账户、允许同名划转、分类账户管理等方面开展账户管理功能优化试点。
共10家证券公司获试点资格。据悉，证监会按照“分批试点、逐步放开”的思路，支持部分综合实力较强、合规风控机制完善、信息系统准备充分的公司申请试点。经中国证券业协会组织专家问询和评审，中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券等10家证券公司符合试点基本要求，获评审通过。且证监会已同意上述公司试点。
证监会表示，将进一步加强监管，督促相关证券公司稳妥开展试点工作，强化合规风控管理，严守客户资金安全底线，切实保障客户资金安全，严禁以直接或者变相方式挪用、占用客户资金，一经发现，依法严惩。同时，持续跟踪、评估、总结试点效果。
